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广西北部湾银行新一代反洗钱监测系统项目VIP免费

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1 / 38 广西北部湾银行新一代反洗钱监测系统项目需求书一、系统概述随着我国反洗钱、反恐怖融资、反逃税力度不断加强,国内反洗钱监管要求日趋严格,为适应新的监管要求,我行决定重新建设一套专业性更强、更加符合监管要求,能够以有效性分析为设计基础的反洗钱监测系统。二、采购清单本次招标采购的软件如下表:序号名称数量反洗钱监测系统三、系统建设目标在监管新规出台的大背景下,我行积极顺应当前反洗钱形势,在完善相关制度、流程的同时,加大系统建设力度,提升反洗钱管理精细化水平,按照“风险为本”、法人监管等要求新建反洗钱监测系统。具体目标包括:(一)建立完善的反洗钱处理流程,满足监管要求。通过反洗钱监测系统建立完善反洗钱报送业务处理流程,实现大额和可疑交易的监测、预警以及报告、洗钱和恐怖融资风险评估,并通过反洗钱监测系统的运行、自评估,检查确认我行各级机构与部门在反洗钱内部控制制度的制定、执行等各个环节存在的缺陷,监督各级机构完善和健全2 / 38 系统内部的反洗钱机制体制,促进全行加强管理、全面满足和覆盖最新监管要求,以支撑我行未来几年的反洗钱管理工作。(二)实现模型定制管理。系统建设厂商能提供经过实践检验的健全、成熟、有效的可疑监测模型,模型覆盖我行所有业务场景,通过数据分析、外部案件分析和监管文件解读,挖掘可疑事件,设计定制反洗钱模型,并对模型进行验证、审核、投产的发布管理过程,实现反洗钱监测模型全生命周期管理。后续对模型的有效性、真实性、完整性、命中率等进行持续跟踪分析,及时进行优化调整,提高反洗钱工作效率。(三)实现报告自动化并提升报告的规范性。反洗钱监测系统须具备可靠、强大的校验功能,可实现洗钱交易的监测、调查、跟踪与上报处理流程的自动化。系统生成的报告文件应该完全符合上级监管机构的监管要求,能按照正确的文件格式要求及时进行上报,准确及时地向监管机构提交大额可疑交易报告。(四) 提高全行风险管控水平。通过建设高质高效的反洗钱监测系统,借助完善的系统功能促进全行操作风险的管控能力和水平的提高,有效防范操作风险,确保合规工作持续、安全、健康发展,有效促进各项业务稳定发展。四、业务需求(一)总体要求3 / 38 . 满足国家反洗钱监管机构对各金融机构的监管要求,以客户为基本单位,实现大额可疑交易监测报告与客户、产品、机构、服务、业务风险评级功能的统一信息管理平台构建。有效利用监测模型进行...

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