下载后可任意编辑关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为法律规范问答》的通知各上市公司： 近期，我部对上市公司董事、监事、高级管理人员及相关股东交易本公司股份事项进行抽查，发现仍存在一些违规股份交易行为。为了进一步加强上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规则宣传工作，方便上市公司董事、监事、高级管理人员及相关股东学习和了解相关法规，我部此次编制了《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为法律规范问答》（以下称“《法律规范问答》”）。《法律规范问答》主要包括如下六个方面的内容：关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规定；关于股东权益变动的一般规定；关于大股东增持股份的规定；关于股东减持限售存量股份的规定；关于国有股东和外国投资者股份交易行为的特别规定；关于违反股份交易相关规定的纪律处分。请各上市公司董事会秘书将《法律规范问答》及时转达公司全体董事、监事、高级管理人员及相关股东，并督促其仔细执行相关规则。公司董事、监事、高级管理人员及相关股东发生变化的，公司董事会秘书亦应及时组织相关规则的学习工作，并转达《法律规范问答》相关内容。各上市公司如在使用过程中对《法律规范问答》有任何意见、建议或其它问题，请及时告诉我们，以便今后修订。联系信箱： shenliu@sse.com.cn。 附件：《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为法律规范问答》。上海证券交易所公司管理部 2009 年 7 月 16 日下载后可任意编辑 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为法律规范问答二○○九年六月目 录第一， 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的法律规范1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以法律规范？2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ 3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ 4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些6. 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ 7. 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要 求8. 目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为实行 了哪些具体的限...
