返回目录公司名称:流程名称:1234567 8HJ-001不适当的监督结构 不相容岗位相分离公司应对以下岗位进行明确和规定1、项目建议、可行性研究与项目决策互相分离、制约和监督2、概预算编制与审核相分离、制约和监督3、项目决策与项目实施相分离、制约和监督4、项目实施与价款支付相分离、制约和监督5、项目实施与项目验收相分离、制约和监督6、竣工决算与竣工决算审计相分离、制约和监督年度预防性1、取得公司组织架构图、工程管理相关各部门岗位设置情况表、部门人员岗位说明书，检查工程管理不相容岗位是否分离√ N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A1HJ-001HJ-002缺少工程管理系统性规范建立工程管理基本管理制度，规定工程项目管理的基本职责分工与权限、基本工作活动、基准要求。1、建立《工程管理制度》2、工程管理制度要点：①工程管理流程图，包括从决策到竣工整个环节②涉及部门对工程管理的职责，关键岗位设置③工程管理各环节的基本工作活动以及工作要求年度指导性1、检查是否建立《工程管理制度》2、该制度内容是否完整。审查是否涵盖决策、准备、施工、竣工等全部建设过程，对项目决策、概预算、价款支付与工程实施、竣工决算等关键领域的控制是否明确业务环节。√ √ √ N/AN/AN/AN/AN/A1HJ-002HJ-003员工能力不足重视岗位胜任能力、落实诚信和道德价值观工程建设部门等涉及办理工程项目的业务人员《岗位说明书》中应有必备的工程、财务、造价、管理等专业知识要求以及专业从业经验，同时设定廉洁自律等职业道德规范要求年度预防性1、检查工程建设部门、财务部(工程管理岗）等部门人员岗位说明书，检查是否有工程专业知识和专业从业经验要求。2、抽查项目经理、预算管理、工程技术、工程财务、工程管理等专业资格，是否具备专业能力。3、检查公司是否对工程相关人员提出廉洁自律等职业道德规范要求√ √ √ N/AN/AN/AN/AN/A1HJ-003HJ-004不适当的决策授权建立工程项目授权审批制度1、建立工程项目授权和审核批准制度，明确审批人的授权批准方式、权限、程序、责任及相关控制措施，规定经办人的职责范围和工作要求。2、授权审批制度要点：①需要建立授权审批的关键环节，包括：项目决策、概预算批准、进度款支付、竣工决算；②审批权限包括：审核、审批；③审批程序：包括输入、审核、审批；④权限范围；⑤审批和审核的责任承担；⑥监督检查。 年度预防性1、检查是否建立工程项目授权和审核批准制度或在其他制度文件中作出规定；2、检查该制度...
