审计记录表 审计要素 审计项目 审计内容 查证要点 审计结果记录 审计小结 4.1 目标与计划 企业根据自身安全生产实际，制定年度安全生产目标,并将安全生产标准化年度自评工作列入计划目标。 查企业制定的年度安全生产目标、计划 □ 管理上升 □ 管理持平 □ 管理下降 将安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中，加以考评。 验证是否将安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中，加以考评。 □ 管理上升 □ 管理持平 □ 管理下降 4.2 组 织机 构与职责 (1)企业是否建立了完善的安全生产责任体系；设置安全生产管理机构，配备符合法律规定的专职安全生产管理人员。 查企业安全生产责任制、安全管理制度，各生产运行部门、岗位的安全职责是否明确，工作程序是否有效。验证从业人员超过100 人的企业是否设置能够独立行使职权的安全管理组织机构，是否配备符合法律规定的专职安全生产管理人员。从业人员在 100 人以下的，是否配备专职或者兼职的安全生产管理人员。 □ 管理上升 □ 管理持平 □ 管理下降 (2) 企业是否成立安全生产委员会；总体规划和协调企业安全生产工作，每季度召开一次安委会会议，研究布置企业安全工作。是否建立了完善的安全管理查企业安全生产委员会会议纪要，安全管理（包括会议、检查、培训等）记录，查安全生产隐患排查上报记录、治理档案等。验 □ 管理上升 □ 管理持平 □ 管理下降 审计要素 审计项目 审计内容 查证要点 审计结果记录 审计小结 体系和安全生产隐患排查治理制度。安全生产委员会主任是否由能够承担单位安全生产全面领导责任的、实际领导指挥生产经营日常活动的决策人担任。是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力和能力，能够有效地调配安全管理所需的人、财、物资源； 证安全生产主要负责人的任职通知，安全组织架构图、安全生产管理资格证书。 (3) 是否根据企业年度安全工作计划的要求；成立安全生产标准化工作小组并有效运行。 安全生产标准化小组成立通知、工作小组开展整改工作的情况记录。 □ 管理上升 □ 管理持平 □ 管理下降 4.3 规章制度 (1) 是否根据安全生产法律、法规以及安全运行需要，制定本单位的安全生产规章制度、岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程或安全作业标准； 对照安全生产法律、法规要求；查企业相关的安全生产规章制度、岗位职责和操作...
