第 1 页 共 6 页 2009 年度人力资源部 内部控制自我评价报告 一、整体评价 （一）整体状况和评级结果概述 2009 年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级
（二）2009 年度内部控制改进情况 2009 年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，幵严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高
与 2008 年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4 率”操作性挃标均比上一年度有所上升
其中人员持证上岗率得分上升到 100 分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到 100 分,人员流动率上升到 94 分,当期整改率达到 96 分
（三）存在的不足 2009 年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在： 1
“4 率”操作性挃标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间
对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步第 2 页 共 6 页 提高
二、具体评价 （一）内部控制环境自我评价 1
人员、机构设置与变化情况 截至 2009 年 11 月末，我分行共有内设机构 37 个，其中管理部室 13 个、经营单位 24 个（含票据中心、支行、营销部、市场部）
截止 2009 年 11 月 30 日，分行共有人员 468 人，其中：在册行员（编制内）388 人（按照有关规定未将借调总行 4 人纳入统计），临时用工 30 人（业务岗位 27 人，返聘 3 人），劳务派遣用工 51 人；6、7 级行员 48 人，8、9 级行员 87 人
在册行员和临时用工中，管
