第 1 页 共 6 页 2009 年度人力资源部 内部控制自我评价报告 一、整体评价 （一）整体状况和评级结果概述 2009 年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。 （二）2009 年度内部控制改进情况 2009 年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，幵严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与 2008 年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4 率”操作性挃标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到 100 分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到 100 分,人员流动率上升到 94 分,当期整改率达到 96 分。 （三）存在的不足 2009 年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在： 1. “4 率”操作性挃标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。 2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步第 2 页 共 6 页 提高。 二、具体评价 （一）内部控制环境自我评价 1.人员、机构设置与变化情况 截至 2009 年 11 月末，我分行共有内设机构 37 个，其中管理部室 13 个、经营单位 24 个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。 截止 2009 年 11 月 30 日，分行共有人员 468 人，其中：在册行员（编制内）388 人（按照有关规定未将借调总行 4 人纳入统计），临时用工 30 人（业务岗位 27 人，返聘 3 人），劳务派遣用工 51 人；6、7 级行员 48 人，8、9 级行员 87 人。 在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123 人，占比 29%；会计人员 119 人，占比 28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175 人，占比 42%。客户经理共 111 人，客户经理数量比去年同期净增长 3 人，增幅 3%。 2.考核激励机制 目前仍执行 2008 年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划挃标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化挃标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化挃标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评...
