9 － 1 兴业基金管理有限公司 内部控制大纲 9 －1 目 录 一、总 则 ..............................................9-1-3 二、内部控制的目标和原则 ................................9-1-3 三、内部控制的基本要求 ..................................9-1-4 四、内部控制的体系 ......................................9-1-7 五、内部控制的流程和职责分配 ...........................9-1-10 六、内部控制的内容 .....................................9-1-12 第一节 投资管理业务的控制 ............................9-1-12 第二节 登记注册业务的控制 ............................9-1-16 第三节 基金销售业务的控制 ............................9-1-16 第四节 信息披露与交流的控制 ..........................9-1-17 第五节 电子信息系统管理的控制 ........................9-1-18 第六节 公司财务系统的控制 ............................9-1-18 第七节 监察稽核业务的控制 ............................9-1-19 第八节 公司行政与人事管理的控制 ......................9-1-20 七、内部控制的方法 .....................................9-1-20 八、附 则 .............................................9-1-20 设立基金管理公司—筹建申请材料（内部控制制度—内部控制大纲） 9 －1 －3 兴业基金管理有限公司内部控制大纲 一、总 则 第一条 为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本大纲。 第二条 本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》（以下简称《基金法》）等相关法律、法规，中国证监会的有关规定，以及《兴业基金管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。 第三条 本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。 第四条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整内部控制大纲的相关内容，并报中国证监会备案。 二、内部控制的目标和原则 第五条 内部控制工作是指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系 列 组 织 机 制、管理方 法、操作程序 与控制措 ...
