XXXX 股份有限公司与XX 公司之股票发行财务顾问协议书20 年 月甲 方： 地 址：电 话：法定代表人： 乙 方：下载后可任意编辑地 址：电 话：法定代表人： 鉴于： 1、甲方是进入全国中小企业股份转让系统的挂牌企业，现根据公司进展战略，希望发行股票，充实公司资本，改善资产结构，壮大公司规模，猎取更高的经济效益。2、乙方是国内知名的证券公司之一，在金融创新、企业融资、企业上市、企业并购、企业财务顾问、证券经纪、资本运作及资产管理等方面有着深厚的专业知识和丰富的实践经验，与国内外资本市场有着广泛的联系，并具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格。3、甲方已经充分了解可能的政策风险，委托乙方担任甲方本次股票发行工作的财务顾问。经过充分沟通和协商，甲方、乙方就本次合作达成如下财务顾问协议（以下简称“本协议”）：第一条 甲方向乙方声明并承诺1、甲方为依法成立并合法存续的企业法人，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。2、甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的，没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定。3、甲方本次股票发行符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求，甲方具备股票发行的法定资格，股票发行完毕后，该等股份将合法地构成甲方股本中的一部分。4、甲方向乙方提供一切必要的信息资料；甲方全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第二条 乙方向甲方声明并承诺1、乙方为依法成立并合法存续的证券经营机构，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。1下载后可任意编辑2、乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议不会违反现行法律、法规及相关行政规章的规定。3、乙方将依其职业准则尽诚信勤勉之义务，严格按有关法律、法规的规定，提供专业的财务顾问服务。第三条 甲方义务甲方在整个工作程序中负有以下重要职责，包括但不限于：1、提供乙方开展顾问工作所必要的相关资料，并保证所提供资料的合法性、真实性和准确性。2、对乙方提供的有关建议和方案，及时反馈意见、做出决策。3、积极参加乙方组织的方案讨论会和论证会。4、甲方须依照本协议第六条规定向乙方支付财务顾问费用。5、承担应由甲方自行承担的各项费用，包括但不限于律师费、审计费、申报材...
