下载后可任意编辑财务顾问协议（境内上市）甲方：XXX 有限公司地址：法定代表人：乙方：XXX 有限公司地址：法定代表人： 鉴于:甲方希望通过乙方的工作，将甲方现有企业及资产进行股份制改造和资产重组，成立以甲方为主体的股份公司，公开募集股份并成功上市。乙方作为专业的投资公司，将根据甲方上述目的，本着勤勉尽责、诚实守信原则，以实现甲方利益最大化为目标，为甲方提供企业改制、资产重组、股份公开发行上市相关的策划、咨询、协调、组织服务。为此，经甲乙双方友好协商，现就甲方聘请乙方担任上市总协调人、财务顾问一事订立如下协议：第一条、合作内容甲方同意聘请乙方作为甲方股份制改造、资产重组、公开发行股份并上市的总协调人、财务顾问。乙方同意接受聘请作为甲方股份制改造、资产重组、公开发行股份并上市的总协调人、财务顾问，为甲方提供策划、咨询、协调、组织服务。第二条、双方义务１、乙方义务： 乙方应依照《公司法》、《证券法》及相关法律法规之规定，协助甲方完成本次股份制改造、资产重组、股份公开发行上市的相关事务，具体应承担下列责任：（1） 为甲方股份制改造、资产重组、股份公开发行上市进行总体策划，根据甲方要求制订股份制改造和重组方案，并协助甲方实施重组方案；（2）协助甲方选择相关专业中介机构并提供咨询意见；就公司财务审计、资产评估、盈利预测和财务遗留问题提出咨询意见；（3）就甲方在完善公司治理结构、进行法律规范运作方面提供相关政策咨询，并协助甲方进行改进。下载后可任意编辑（4）就甲方在独立性方面（包括资产、业务、机构、人员、财务独立性方面）符合中国证监会首次公开发行股票上市标准提供咨询意见，并协助甲方进行改进。（5）整体协调甲方聘请的各中介机构，实行措施增进甲方和各中介机构之间的理解与沟通，提高运作效率，更好地发挥团队的作用和功能。（6）协助甲方与上级主管单位、政府各相关主管部门进行沟通；（7）经甲方授权，代表甲方与其他相关机构进行谈判或沟通；（8）推举和引进对甲方成功上市募集资金有利的战略投资人；2、甲方义务：（1）根据乙方的要求，提供完成本次股份制改造、资产重组、公开发行股份并上市所需要的工作条件；（2）根据改制、发行、上市法律法规要求，及时向乙方提供公司财务状况、业务情况和其他必需的文件资料，并确保其真实性、准确性和完整性；（3）根据本协议第三条约定的数额和时间向乙方支付总协调人及财务顾问服务费用及佣金。第...
