【 】有限公司与有限责任公司之财务顾问协议下载后可任意编辑二零一五年三月 第 1 页 下载后可任意编辑[本协议双方]：甲方： 【 】有限公司 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人：住所： 鉴于：1. 甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法设立并有效存续的有限责任公司，拟改制设立股份有限公司，并在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌；2. 乙方系经国家有关主管部门批准成立的具有从事财务顾问业务、证券保荐和承销业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商资格的证券经营机构，具备丰富的投资银行业务和资本市场运作经验，拥有大量的专业人才；3．甲方聘请乙方担任其改制及挂牌的财务顾问、推举机构，乙方受聘担任甲方的财务顾问、推举机构。根据有关法律、法规和法律规范性文件规定，甲、乙双方本着平等互利及自愿的原则，经协商一致，特签订本协议以资遵循。第一条 释义1.1在本协议中，除非文中另有明确规定外，以下词语具有如下含义：本次改制指甲方改制设立股份有限公司之行为本次挂牌指甲方改制设立的股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌之行为《推举挂牌并持续督导协议》指甲方改制设立的股份有限公司将与乙方另行签订的《推举挂牌并持续督导协议》元指人民币元1.2 在本协议中，除非上下文另有规定：（1） 凡提及本协议应包括对本协议修订或补充的文件；（2） 凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件；第 2 页 下载后可任意编辑（3） 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任何解释，不对标题之下的内容及其范围有任何限定；（4） 书面形式包括任何可以辨别、非临时方式再现文字的形式；（5） 除非本协议另有规定，本协议中提及的任何“日”或“天”应为日历日。第二条 乙方的职责和权利（一）职责2.1人员安排。乙方应指派两名以上具有丰富工作经验的项目人员为甲方提供专业化服务。2.2乙方将统筹甲方本次改制及挂牌工作，包括但不限于：（1） 就本次改制的法律法规和有关政策提供咨询；（2） 根据工作需要，建议甲方聘请其他中介机构参加本次改制工作，并负责组织和协调甲方工作人员及其他中介机构共同开展工作；（3） 在对甲方进行尽职调查基础上，根据有关法律、法规及法律规范性文件要求，结合甲方的进展战略及实际情况，为甲方本次改制及相关的资产重组、股权调整、增资扩股、合并分立等资本运作和设立股份有限公司提供有利于企...
