中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 经 纪 业 务 管 理 办 法 （ 试 行 ） 二ΟΟ九年十二月 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行） — 1 — 目 录 第一章 总 则 ........................................... 2 第二章 组织架构和管理职责 ............................... 2 第一节 经纪管理委员会 ................................ 3 第二节 经纪管理总部 .................................. 4 第三节 证券营业部 .................................... 5 第三章 人员管理 ......................................... 7 第四章 业务决策 ......................................... 9 第五章 业务运作与管理 .................................. 10 第六章 绩效管理 ........................................ 12 第七章 风险控制 ........................................ 13 第一节 日常经营风险控制 ............................. 14 第二节 人员管理风险控制 ............................. 15 第三节 业务风险控制 ................................. 15 第四节 差错及重大事项的报告 ......................... 16 第八章 罚 则 .......................................... 16 第九章 附 则 .......................................... 18 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行） — 2 — 第一章 总 则 第一条 为促进公司经纪业务健康发展，规范公司经纪业务运营管理，防范经纪业务风险，根据国家有关法律法规、中国证监会相关监管精神以及公司确定的经纪业务发展战略目标和管理要求，特制定本制度。 第二条 公司经纪业务实行经纪管理委员会领导下的经营目标责任制。 第三条 经纪业务管理部门可根据本制度具体制定经纪业务各项运营管理制度和操作规程。 第二章 组织架构和管理职责 经纪管理委员会 经纪管理总部 综合管理部运行监管部市场营销部客户服务部营业部 中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行） — 3 — 第一节 经纪管理委员会 第四条 公司根据业务经营和管理的需要，设经纪管理委员会。经纪管理委员会是经纪业务经营管理的决策和协调机构。 第五条 经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部...
