防范非法证券投资咨询活动风险投资者教育宣传材料中国证监会一、非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批 准,擅自从事为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等直接 或者间接有偿证券投资咨询效劳的活动.常见作案手法有以下几 种：〔一〕通过建立网站、博客以及微信、QQ、UC 等聊天工具招 收会员,推荐股票骗取钱财.【案例一】李先生在浏览网页时,看到一个财经博客,该博主 发布了 “重大借壳时机,潜在暴力黑马〞等 40 多篇股评、荐股 文章.一些网友回复说：“绝对高手〞、“好厉害,我佩服死了〞 等.李先生通过博客中所留的微信号与博主取得联系,缴纳 3600 元咨询年费,但换来的却是几只连续下跌的股票,李先生追悔莫 及.作案手法剖析:不法分子在网络上以群发帖子及选择性荐股 等方式树立起网络荐股“专家〞的形象.其实,这些所谓的“专业公司〞大多都是无证券经营资质的假“公司〞,所谓的“专家〞中国证监会批准的具有证券经营业 务资格的合法机构进行.【案例二】张女士在浏览网页 时,电脑出现标题为?明日重大利好消息出台敬请关注?的弹窗, 点击一看,是自称某证券公司的官网,网页写着“公司经过证监 会批准〞,并贴有资质证书的图片.网站内容含有“强力个股推大都并不具备高深的证券投资知识.监管部门提!:投资者接受证券期货投资咨询和理财效劳应委托经“荐〞、 涨停板股票效劳〞等. 张女士拨打了网页中的号, “并按要求向业务员 陈某〞个人账户缴纳了荐股效劳费4380 元.然而,张女士按业务员推荐的股票操作,却只跌不涨.张女士发 现受骗后,陈某 已停机.作案手法剖析:不法分子假冒合法证券公司开设山寨网站, 网址大多为数字与英文组合,如 gp85555 . 667038 , 或采用与合法证券公司相类似的域名.为诱骗投资者上当,网站 还声称公司经过监管部门批准,甚至刊登虚假的资质证书.收取效劳费时,往往要求投资者 将款项汇到个人银行账户.券投资咨询机构提供咨询服 务一般要与客户签订书面服 务合同,通过公司账户收取 咨询效劳费.对于不能提供 书面效劳合同或合同要件不齐备的咨询效劳,以及要求将钱打入 个人银行账户的证券咨询活动,投资者要格外小心.〔二〕通过播送、电视、网络等媒体发布“免费荐股〞广告 从事非法证券投资咨询.【案例三】范先生在电视上看到某股评节目,股评“专家〞 称“要想免费获取涨停股票,赶紧拨打节目下方的热线 〞. 范先生拨打了该热线 ,对方非常热情地...
