1 2015 年下半年广西基金从业资格：基金监管试题 本卷共分为1 大题5 0 小题，作答时间为1 8 0 分钟，总分1 0 0 分，6 0 分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C． 买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 2.制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A． 10 B． 15 C． 20 D． 25 4.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 5. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。 A． 60%； 80% B． 80%； 60% C． 60%； 60% D． 80%； 80% 6. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申 )购费率将按__为基础收取。 A．认(申 )购份额 B．净认(申 )购份额 C．认(申 )购金额 D．净认(申 )购金额 7. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 2 8. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 9. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 10. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 11. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A．主板市...
