内部审核检查表 编号： 受审部门 管理层 审核员：杨敏 时间：2017
20 序号 依据条款 检查内容 检查记录 是否 符合 Q E O 1 4
1 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审
E/S：有无文审组织的相关文件
行业地方的新的法规要求
E：组织的内部外部环境状况
有哪些需要应对和管理的风险和机遇
相关的会议纪要
公司具有企业简介，并 能 充 分 反 应 公 司 背景、经营范围、规模和设施等内部情况
公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价
公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析 了内外部的带来 的各 类 风险
符合 2 4
2 Q：公司是否收 集 相关方需求及期望 (上级 及主要供 方及客 户 ) 包 括 ： •顾 客 对事 物的要求，如符合性 ，价格 ，安 全性 •已与 顾 客 或外部供 应商 达 成 的合同 •行业规范及标 准 •和社 区 团 体 或非 政 府 组织的协 议 •法规法案 •备 忘 录 •许 可 ，执 照 或其 他 授 权 形 式 •监管机构 发布 的制 度 •条约 ，公约 及草 案 •和公共 机构 及顾 客 的协 议 •组织要求 •自 愿 原 则 或行为 规范 •自 愿 标 示 或环境承 诺 •组织契 约 合同的承 担 义 务 E:与 QEOH 有关的相关方是谁
这些相关方的有关需求和期望 有哪些
这些需求和期望 中 哪些是合规义 务
