某公司内部控制纲要VIP专享VIP免费

银华基金管理有限公司内部控制纲要第一章总则 _________________________________________________ 1第二章内部风险控制目标和原则 _______________________________ 1第三章风险来源与分类 _______________________________________ 2第四章内部风险控制体系 ______________________________________ 4第一节公司治理结构 ______________________________________________ 4第二节内部控制架构 ______________________________________________ 5 第三节内部控制规则 _____________________________________________ 7第五章内部风险控制措施 _____________________________________ 8第一节管理风险控制 _____________________________________________ 8 第二节基金投资风险控制 _________________________________________ 8 第三节流动性风险控制 __________________________________________ 10 第四节合规性风险控制 __________________________________________ 10 第五节操作风险控制 ____________________________________________ 10 第六节人员流失风险控制 ________________________________________ 14 第七节职业道德风险控制 ________________________________________ 14 第八节其他风险控制 ____________________________________________ 14第六章内部风险控制的保障 __________________________________ 15第七章附则 ________________________________________________ 16第一章总则第一条为保证银华基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《银华基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本纲要。第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。3. 完善公司治理结构， 形成科学合理的决策机制、 执行机制...