2020 年 新 版 三 体 系 内 审 检 查 表 审核部门 审核员 审核时间 9001 条款及要求 14001 条款及要求 45001 条款及要求 查询问题 记录 1 / 22 4．组织环境 4.1 理解组织及其环境 4.组织环境 4.1 理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1 理解组织及其所处的环境 Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新？组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？ 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望 Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括： 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全 性； 已 与 顾客或外部供应商 达 成 的合同； 行业规范及标 准 ； 和社 区 团 体或非 政 府 组织的协 议； 法律法规； 备 忘 录； 许 可 ，执 照 或其 他 授 权 形 式 ； 监管机构 发 布 的制 度 、条约 、公约 及草 案 ； 和公共 机构 及顾客的协 议；组织要求； 自 愿 原 则 或行为 规范； 自 愿 标 识或环境承 诺 ； 组织契约 合同的承 担 义 务。 ES 有关的相关方是谁 ？这些相关方分有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中 哪些是合规义 务？是否具 备 相关的知识严 格执 行？有无对这些相关方及其 要求的相关信息进行监视和评审？ 2020 年 新 版 三 体 系 内 审 检 查 表 9001 条款及要求 14001 条款及要求 45001 条款及要求 查询问题 记录 4.3 确定质量管理体系的范围 4.3 确定环境管理体系的范围 4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 1、组织是否有明确的 QES 管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、组织 QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ 3、确定的地理边界和管理边界...
