XX 公司2013 年度风险管理报告 为进一步提高公司风险防控能力，实现全面风险管理目标，夯实风险管理基础，不断提高公司的管理水平和核心竞争力，根据HT 公司《关于报送2013 年度全面风险管理报告的通知》要求，结合公司实际，现将公司2013 年度全面风险管理报告如下： 一、公司风险管理体系 （一）风险管理组织体系 公司董事会和经营班子下设总工程师X 人， 办公室X 人、工程部X 人、合同预算部X 人、前期开发部X 人、财务部X人，组织结构图如下： 公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，由董事会统一部署，总经理和主管副总经理直接指导，办公室具体负责风险管理工作，并配风险管理员一名，不断组织和推动公司的风险管理工作。 监事：DDD 董事会：AAABBBCC 总经理：EEE 财务总监：GGG 财务部2 人 副总经理：FFF 办公室5 人 工程部9 人 合同预算部3 人 前期开发部4 人 总工程师:HHH 董事会总经理主管副总经理风险管理员合同预算部工程部办公室财务部前期开发部 公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。 （二）风险管理职能部门 公司风险管理的职能部门为办公室，并配置一名兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责： 1、贯彻落实国家有关法律、行政规章； 2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度； 3、提出企业风险管理组织机构设置及其职责方案； 4、组织收集与公司风险管理相关信息，建立风险信息库； 5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控； 6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告； 7、组织协调全面风险管理日常工作。 （三）风险管理相关制度和流程 1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理规章制度： 《规章制度合法性审核办法（试行）》规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量，规范规章制度的合法性审核工作。 《合规风险管理办法（试行）》规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制，规...
