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《基金法律法规、职业道德与业务规范》讲义整理VIP免费

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第十六章 基金的募集、交易与登记 主要内容 第一节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金的登记 第一节 基金的募集与认购 一、基金的募集程序(四步) 1.申请人:基金管理人 2.受理机构:中国证监会 应用分析 【例】根据有关规定,申请募集基金向监管机构提交的相关文件不包括( )。 A.基金托管协议草案 B.基金合同草案 C.发行公告 D.招募说明书草案 二、基金生效条件和募集失败责任 1.生效条件 2.募集失败 (1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 (2)在募集期满后30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息 应用分析 【例】基金募集期限届满时,开放式基金需满足基金募集金额不少于( )。 A.1 亿元人民币,100 人 B.1 亿元人民币,200 人 C.2 亿元人民币,100 人 D.2 亿元人民币,200 人 【例】根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人不承担以下哪项责任( )。 A.以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务 C.在募集期限届满30 天内返还投资人己缴纳款项并加计银行同期存款利息 D.代销机构支付的各项成本费用 三、开放式基金的认购 1.认购步骤 (1)认购: ①通过管理人或其委托的商业银行、证券公司等代为办理 ②全额缴款,可多次认购,一经受理不得撤销 (2)确认: ①T 日提交申请,一般可于T+2 日查询认购申请的受理情况 ②若认购申请无效,资金退回 2.认购方式:金额申请,认购结束后换算成份额 3.收费模式 (1)前端收费:认购时收费 (2)后端收费:赎回时收费。随着持有期而不同,甚至为了鼓励长期持有,一定时间后就不收取 4.认购费率 (1)股票基金:一般不超过1.5% (2)债券型基金:通常在1%以下 (3)货币型基金:一般不收 5.开放式基金认购份额计算 (1)净认购金额=认购金额÷(1+认购费率) (2)认购费用=净认购金额×认购费率 (3)认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值 应用分析 【例】关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。 A.存在前端收费和后端收费两种模式 B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减 【例】开放式基金份额的认购业务可以自( )直接办理,也可以自其委托的其他机...

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