上半年山西省证券从业资格考试证券服务机构考试试题

下载后可任意编辑上半年山西省证券从业资格考试证券服务机构考试试题下载后可任意编辑 上半年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、__，中国开展了上市商业银行在证券交易所参加债券交易试点工作。A． 10 月B． 1 月C． 3 月D． 5 月 2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是__。A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道3、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。A．30 日B．40 个工作日C．60 日D．3 个月 4、假如某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 20 元，当股票的价格为 40元时，则当前该债券的转换价值为__元。A．40B．1020C．1000D． 5、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。A． 10B．20C．30D．45 6、设某股票报价为 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为 35 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出1000 股 1 年期期货， 2 年后盈利为__元。A．157.5B．165.5C．192.5D．207.5 7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。下载后可任意编辑A．10B．15C．20D．25 8、成长型基金以__为基本目标。A．稳定的常常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资 9、（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其它相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门 10、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1B．2C．3D．511、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近 1 期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A．1B．3C．5D．10 12、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过 5 亿元人民币B．1 年内并购国内关联行业的企业累计超过 10 个C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到 20%D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到 25% 13、根据证券市场来分析，证券自营业...