上半年江西省证券从业资格证券发行与承销保荐业务规程考试试题

下载后可任意编辑上半年江西省证券从业资格证券发行与承销保荐业务规程考试试题下载后可任意编辑 上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于督察长制度，以下说法错误的是__。A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 2、证券投资技术分析理论主要包括__。A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K 线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析3、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与她人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。A．金融类企业B．房地产类企业C．国有企业D．非国有企业 4、公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%5、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A．100 元标准券为 1 手 B．最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过 10 万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益 6、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考下载后可任意编辑察分析D．投资组合的修正和业绩评估 7、根据相关规定，当前中国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五 8、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券 9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处理分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来...