下载后可任意编辑上海基金从业资格证券投资人考试试卷下载后可任意编辑 上海基金从业资格：证券投资人考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 2、下列关于基金市场参加主体的说法，正确的有__。A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参加主体能够分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是中国基金市场的监管主体3、在中国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构 4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格5、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 6、根据投资目标划分，基金能够划分为__。A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金 7、当前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75% 下载后可任意编辑8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 10、以下关于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券11、中国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务...
