- 1 - 宝 能 集 团 公 司 关 于 诚 信 道 德 商 业 贿 赂 内 外 工 作 的 审 计 报 告 报 告 编 号 ﹕ IAR202005001 审 核 组 长 ﹕ 审 核 组 成 员 ﹕ 审 核 证 据 周 期 ﹕ 2020年 4月 28日 至 2020年 4月 30日 审 核 日 期 ﹕ 2020-05-11 报 告 审 批 ﹕ 根 据 集 团 办 公 室 的 安 排 ， 按 照 治 理 供 应 链 关 于 商 业 贿 赂 工 作 要 求 ， 结 合 实 际 ， 进 行 了自 查 与 调 查 ， 现 将 治 理 商 业 贿 赂 自 查 情 况 报 告 如 下 ： 一 、组织领导 为 了 加 强 治 理 商 业 贿 赂 专 项 工 作 ， 成 立 了 治 理 商 业 贿 赂 专 项 工 作 领 导 小 组 ： 组 长 ： 副 组 长 ： 成 员 ： 领 导 小 组 办 公 室 设 在 联 社 稽 核 科 技 部 ， 联 系 人 ： ， 联 系 电 话 ： ， 领 导 小 组 具 体负 责 辖 区 治 理 商 业 贿 赂 工 作 的 组 织 、 落 实 、 督 导 、 检 查 、 统 计 等 工 作 。 二、自查情况及内 容 （ 一 ） 各 项 内 控 制 度 的 建 设 及 执 行 情 况 近 年 来 ， 不 断 加 大 内 控 制 度 的 建 设 和 监 督 检 查 力 度 ， 紧 紧 围 绕 “以制 度 促规范 、 以规范 求 发 展 ” 这 一 目 标 ， 做 到 了 有 章 可 循 ， 违 章 必 究 ， 查 处 必 严 ， 有 了 长 足 的 发 展 。 一 是 各社 均 能 制 定 出 一 些 符 合 社 内 实 际 的 规章 制 度 并 付 诸 实 施 ； 二 是 大 部 分 社 能 够 认 真 执 行 联 社及 上 级 部 门 制 定 的 有 关 制 度 、 办 法 和 各 项 金 融 法 规； 三 是 做 好 了 防 范 工 作 ， 从 源 头 上 堵 塞了 违 章 违 规现 象 的 发 生 ； 四 是 加 大 了 违 规查 处 力 度 ， 对 违 章 违 规人 员 所 犯 的 事 实 根 据 性 质的 大 小 做 出 了 经 济 或 行 政 处 罚 。 （ 二 ） 风 险 管 理 和 案 件 查 防 责 任 制 的 落 实 情 况 今 后 在 狠 抓 治 理 商 业 ...
