1 前海股权交易中心 产 品 及 服 务 详 解 前海股权交易中心 2 第一部分、前海股权交易中心简介 一、前海股权交易中心（以下简称“中心”）背景： 中心注册资本 5.5亿，是由深圳市政府、前海管理局、深交所、国内前三大证券公司共同打造的国有控股企业。 二、中心定位： 为中小企业提供综合金融服务。 三、中心功能简介： （1）可以自有资金为挂牌企业发放 1-3个月信用贷款，利率年化 15%-18%； （2）可为挂牌企业组织发行中小企业私募债，利率、期限灵活，金额可达数亿，无需监管机构审批； （3）可为小贷公司融资，做小贷资产证券化。 （4）挂牌企业可进行股权在线交易（在线交易系统目前已上线测试，同时提供股权估值定价、股权交割法律咨询等服务）。 （5）可与地方政府或产业园、行业组织等成立投资基金，由产业园出资 20%作为劣后资金（首先承担赔付风险），中心再募集 80%的优先资金（收取固定回报），该投资基金用于向对应行业企业发放贷款。（具体模式还可灵活设计） （6）为挂牌企业提供内部管理培训、产业咨询等服务。 （7）为挂牌企业提供 IPO筹划服务（中心与多家知名律所、证券公司有战略合作）。 （8）为挂牌企业引入战略投资者，提供 PE投资服务。 （9）并购基金服务。为挂牌企业寻找并购对象，也可以促成挂牌企业被上市公司收购，快速实现价值增值。 （10）为挂牌企业提供统一宣传服务。有上市代码，并在中心网站做立体公示， 3 还可以在中心合作的媒体上低价投放广告。 （11）为公众和机构提供投资服务，公众和机构可购买中心发行的基金及债券或者股权投资中心挂牌企业。 四、独特优势： 1、与新三板（全国股份转让系统）的区别： （1）同为 OTC（场外交易市场），全国有 15家，另有 4家在筹备中。新三板是第一个，中心目前挂牌数量最多的一个; （2）新三板最大优势是已有股份转让系统并计划引进做市商制度，中心股份转让系统已于 5月上线；新三板一直期望拥有转板机制可以转板到上交所或深交所，目前没有实质进展，证监会主席肖钢本年到中心考察时也提出了这个给予中心转板机制的发展思路，大家都有这个方向； （3）新三板就知名度来说具有优势，但有严格的准入，要求企业必须股改并引入会计事务所、律师事务所等中介机构，挂牌费用总计 100-300万，中心只有 3211要求，流程简单，挂牌费用低，并可享受比新三板更灵活、个性化的服务。 2、与其它场外交易市场区别： （1）中心...
