私募基金备案要求和流程一、私募基金管理人登记备案流程图选择申请服务业务类型暂缓由洁浪写隈务机枸基柑扌料及■申请最务业弟类型相关信砲. 屮 协会竇理二、私募基金管理人登记备案所需文件1■基本信息序号应上传文件资料备注1机构所在写字楼图片—2机构刖台照片—3登记承诺函由系统扌是供模板4实墩出资证明银行回单或验资报告5公司章程/■合伙协议—&营业执照"三证合一7管理人认为需要上传的其他材料2■相关制度资料序号■应上传文件资料备注■1运营凤险控制制度—'2■'信息披露制度一3机构内部交舄记录制度—4:防范内幕交易、利益沖突的投资交易制'度'5合格投资者凤险揭加制度'6合格投资者内部审核流程及相关制度—7私募辜金盲传摧讣、募集相关规范制度三证合一8公平交易制度利募证券基金管理人、'9从业人员买卖证券申报制度.私募证券基金管理人'10:其他制度，—3■财务信息资料序号应上传文件资料备注1上一年度资产负债表仅适用于成立一年以上*的申请机构2上年度损益表3上一年度现金流量表4审计报告5'会计师事务所营业执照'4■出资人信息资料应上传文件资料”备注“1■“身份证或营业执网等主体证明文件—"2'实缴出资证明:自然人3学位/■学历证明文件—5■实际控制人信息资料序号应上传文件资料备注’1身份证或营业执阴等主体证明文件—2学位/学历证明文件自然人:3与管理人之间的控制关系图—6■高管信息资料申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录中基协官网）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1 日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：序号应上传文件资料音注■1个人照片规格/汽业％不超过100KB,底色为红或蓝2基金从业资格相关证明文件—r3学位/学历证明文件—47填写简历与法律思见书一致劳动合同6股东会决议（任职文件）7■登记人法律意见书资料序 r应上传文件资料备注1律师事务所执业许可证—'2法律意见书-PDF 格式，无须压缩包'3'•律师事务所就『，私募管理人重要情祝说明"出具的确认函加盖律师事务所公章，填写律师执业证号请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。三、登陆备案系统申请牌照1、申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。2、如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管...
