北京2016 年基金从业：控股公司的高级管理人员试题 一、单项选择题（共 2 5 题，每题2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则 2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。 A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 3、2001 年9 月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险 4、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 5、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值 6、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。 A．相同 B．较低 C．较高 D．无法比较 7、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告 C．基金合同生效公告 D．基金份额上市交易公告书 8、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 C．ETF 申购与赎回时一般以现金交付 D．正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 9、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 10、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则 11、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．...
