下载后可任意编辑罗山局内管调研报告12024 年 4 月 19 日罗山县烟草专卖局专卖内管工作有关情况的调研报告一、 专职内管人员的基本情况 我局现有专卖专职内管人员 3 名，含烟叶监督岗 1 名，卷烟监督岗 1 名，执法监督岗 1 名，履职情况良好。存在的问题就是人员缺乏专业的内部监管业务知识。二、 专卖内管信息平台建设情况专卖内管信息平台运行基本情况良好，对内部监管和及时了解处理出现的问题具有一定的帮助。内管信息平台共设置了 44 种报警点，共分为六大类，分别为购进环节、销售环节、物流环节、零售户环节、备案环节。自 7 月 7 日正式启用信息系统至 8 月 4日以来，涉及我县预警报警总数量为 344 次，具体分布为：单品销量月预警 14 次，单品销售周预警 91 次，单品销量日预警 11 次，下载后可任意编辑订单总量异常预警 3 次，多次订货异常 25 次，销售月限量预警 5次，销售日限量预警 57 次，订单卷烟结构预警 123 次，可疑拆单预警 1 次，属性频繁变动预警 3 次，零售户违规订货预警 1 次，上述产生的预警都已及时处理。内管系统自运行以来经过处理发现了以下几个方面的问题，建议如下： 1、部分报警点产生的预警，预警值设置不尽合理。如：单品销量月预警、单品销量周预警，单品销量日预警。此三类预警采纳的是同比、环比，导致有些不必要的报警出现。2、该系统正式运行后，电子版与纸质的材料同时存在，是否统一合并，还需作出明确的规定。三、 专卖内管长效机制运行及作用发挥情况当前，我局专卖内管长效机制运行情况良好，发挥了主要的内部监管作用，经过近几年的努力工作，没有发现不法律规范问32024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑题或情况。影响长效机制作用发挥的主要因素：（一）作为专卖管理，既是监管者，同时又是经营者，既是运动员又是裁判员，且监督与被监督者都同属一个单位，由大家都是同事关系，同时又是平级关系,由于顾及面子和人个感情及怕得罪人等原因,导致在监督工作中而放松了标准，难以保证监督的公正性和有效性。（二）随着行业内部管理监督力度的不断加大，“两烟”经营管理进一步法律规范，但内控管理机制仍够不完善，没有正真形成一套形之有效的长效管理机制。如对业务流程规定不明确，责任模糊等,需进一步完善管理制度和考评体系。（三）内部监督人员多是由专卖人员构成，由于平常对卷烟经营业务不是非常熟悉，又缺乏系统的教育培训，面对复杂的...
