下载后可任意编辑详解鑫联金融仓储业务内控流程模板12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑鑫联金融仓储股份有限公司业务内控流程22024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑鑫联金融仓储股份有限公司业务内控管理流程32024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑一、 异地监管项目操作总流程: 1、市场营销部客户经理接到银行通知, 业务管理部、 市场营销部、 监管保卫部指派经办人员实地勘察企业情况; 2、客户经理配合银行信贷人员介绍动产融资监管基本流程; 3、业务管理部确定监管物品种,根据现场情况确定是否需要安装远程监控设备。4、客户经理就日后操作中需要企业配合的问题与企业和银行进行沟通, 并沟通收费问题; 5、客户经理索取企业基本资料、 监管物相关权属等证明; 6、( 1) 客户经理将前期资料收集完整后提交业务管理部初审; 若初审未经过客户经理根据初审意见重新整理资料提交审核。资料未齐参加上会的需客户经理提供书面情况说明, 并提交总经理审核批准。 (2)客户经理提交法务审核出质人相关资料和证明; 6、 监管保卫部配合业务管理部制定监管方案, 业务管理部经办人员携初审意见和监管方案参加公司项目评审会。7、客户经理制作三方、 双方、 租赁合同, 填写合同审批表, 提交法务审核; 8、客户经理与企业签订三方、 双方、 租赁合同; 9、客户经理通知财务部开具发票, 向企业预收监管费; 10、(1)财务部通知业务管理部监管费已到账; 若收费时间需要置后到开仓以后的需填写《收费置后申请》交总经理批复。(2)监管保卫部派驻监管人员进行现场盘点, 确认监管办公及食宿情况, (3) 监管保卫部确定监控设备安装位置, 并反馈信息工程部, 通知信息工程部安装监控设备。42024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑(4) 客户经理向业务管理部出具企业易燃、 易爆产品及银行要求购买的保险单据, 同时对于购买保险的企业要注意保险的日期、 保险标的、 保险金额等; 11、信息工程部将监控设备安装进度及调试结果报告监管保卫部; 监管保卫部向业务管理部提交现场监管物盘点数据、 《人员入驻确认函》、 《监管物进、 出仓确认单》, 财务部通知业务管理部监管费到账情况或客户经理提供( 《收费置后申请》) ; 12、业务管理部审核各项提交文件后开具《监管物清单》给银行, 并将远程视频账号报送银行; 13、业务管理部收到银行的书面后, 书面通知监管保卫部按监管方案开展日常监管工作; 14、业务管理部...
