第 1 页 共 1 5 页 中山证券有限责任公司 大宗交易业务流程 ( 2013 年6 月修订 ) 第 一章 总则 第 一条 本 流 程 适 用 于 A 股 、B 股 、基金、债券（包括中小企业私募债）、债券回购、证券组合（深圳证券交易所）的大宗交易。适用 于 经纪业务客户的大宗交易。 第 二章 业务办理 第 二条 业务受理 一、自然人（个人）提供： （一）本 人有效身份证明文件（对于 使用 第二代身份证的投资者，应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性）及证券账户卡； （二）填妥的《大宗交易申报表》（附件一：意向、成交、定价、指定对手方报价或协议转让申报表）、《大宗交易授权委托书（买入）》（附件二）或《大宗交易授权委托书（卖出）》（附件三）； （三）委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。 二、机构提供： （一）有效身份证明文件（如营业执照、组织机构代码证、有效商业注册证明文件）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件,且已第 2 页 共 1 5 页 完 成 上 一 年 度 年 检 ； （ 二 ） 证 券 账 户 卡 ； （ 三 ） 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ； （ 四 ） 境 内 法 人 还 需 提 供 法 定 代 表 人 证 明 书 、法 定 代 表 人 授权委托书 （ 法 定 代 表 人 签字并加盖法 人 公章） 和法 定 代 表 人 的有 效 身 份 证明 文 件 复 印 件 ； （ 五） 境 外法 人 还 需 提 供 董事会或董事、主要股东及 其他有 权人士对经 办 人 经 公证 或认证 的授权委托书 ，能够证 明 授权人 有 权授权的文 件 ，以及 授权人 的有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ； （ 六） 非法 人 机构还 需 提 供 加盖企业公章的执行事务合伙人 或负责人 证 明 书 、授权委托书 和执行事务合伙人 或负责人 的有 效 身 份 证 明文 件 复 印 件 ； （ 七） 填妥的《大宗交易申报表 》、《大宗交易授权委托书 （ 买入）》或《大宗交易授权委托书 （ 卖出）》。 第 三条 业务审核 一 、核对账 户 信息。检 查申请人 账 户 状态，并核对账 户 证 券 或资金量是否符合《大宗交易申报表 》中对证 券 或资金量的要求。参与中小企业私募债交易的投资者必须...
