XXX 公司 尽职调查清单 有限公司 4/25/2022 说 明 1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮融资而准备,其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。 2、如有部分文件暂时没有具备,请在以后工作中逐步配合提供或完成。 3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整,对未尽事项,我公司将依工作进度随时提出。 贵公司认为重要的,而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后。 如果所列的清单中的文件不适合,请予说明。 贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒,并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。 一、公司基本情况 1.1 公司设立情况 公司设立时的政府部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件。 1.2 历史沿革 公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议。 1.3 实际控制人、发起人及主要股东情况 公司股权结构图;实际控制人及其控制的其他企业情况;主要自然人股东介绍; 1.4 高管团队情况及相关股权安排 董、监、高成员简历;核心技术人员简历;员工持股情况或未来股权激励计划。 1.5 公司投资情况 公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况;公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料。 1.6 公司获得荣誉和具备的资质 含董事长、创始人相关荣誉。 1.7 关联方情况 关联方基本情况;公司关联交易的主要内容、金额、定价 策 略 及实际执行情况, 包 括 销 售 、采 购 、资金、租 赁 等;公司与 关联方资产 的相互 占 用 情况说 明 。 1.8 公司对外宣传资料 视频、宣传册等 二、公司业务情况 2.1 公司主要业务情况 公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况 2.2 销售情况 公司销售模式说明;三年及一期销售情况说明;近三年及一期前 10 名客户的销售额占比及回款情况;近三年及一期与前 10 名客户的销售合同;销售按地域、产品、下游行业统计分析资料;产品质量情况,返修率、客户投诉等资料;销售制度及提成;营销渠道设置及后续发展策略;大客户运作情况。 2.3 生产情况 公司生产模式说明;生产、工艺流程情况;公司生...