黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题

下载后可任意编辑黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题下载后可任意编辑 黑龙江期货从业资格期货法律法规：投资者适当性制度试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、与普通投机交易相比，套利者在一段时间内__。A．只进行多头操作B．只进行空头操作C．同时进行多头和空头操作D．先进行一种操作再进行另一种操作 2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D．全部承担赔偿责任3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避开时，（）。A．应当以投资者的利益为主B．应当以期货公司的利益为主C．应当以交易所的利益为主D．应当确保投资者的利益得到公平的对待 4、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告．A：每周交易闭市B：每年财务结算C：每次交易完成D：每日交易闭市5、原则是指从业人员提出建议和结论不得违反社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或她人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正 6、基金托管人的主要职责有__。A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作下载后可任意编辑D．签署基金决算报告 7、CME 的 3 个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为 3 个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000 美元B：10 000 美元C：100 000 美元D：100 万美元 8、负责组织期货从业资格考试。A：国务院B：期货公司C：中国证监会D：中国期货业协会 9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采纳国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。A．质量最优B．价格最低C．最通用D．交易量较大 10、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:A：a b c dB：b a c dC：d b c aD：c d...