私募基金客户回访管理规定及工作流程回访计划表VIP专享

XX资产管理有限公司私募基金客户回访管理规定1 目的为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、真实掌握根据《证券投资基金法》 、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。2 适用范围本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。3 职责3.1 客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、 回访方式、 回访时间、回访内容等。3.2 客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。全面了解客户的需求和对服务的意见， 并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成 《客户回访报告》。3.3 主管领导负责审阅 《客户回访记录表》 、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。3.4 客户回访人员负责对《客户回访计划》 、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。4 流程4.1 调取客户资料（1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。（2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。（3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。4.2 客户回访准备客户回访人员根据客户资料制订 《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、 回访目的、回访内容等。应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。4.3 实施回访（1）回访的方法采用电话通讯方式回访。（2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。（3）回访行为要求在回访中，如遇客户疑问的，应认真解释，如客户投诉，要认真处理顾客的投诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责。回访中如发现其它部门存在违规情况的，需如实记录，并上报公司风控合规部门。（4）回访信息记录回访工作人员要认真填写《客户回访记录表》 。回访工作人员必须要日清日结，对所回访的客户基本信息、回访结果以及服务评价都要有书面记录，对于回访客户所提出的问题、建议都要有原始记录。4.4 整理回访记录和处理（1）客户服务人员编制回访报告1）在结束回访的第二天应根据《客户回访记录表》记录的回访过程和结果，对客户的回访过...