上市公司股权激励计划业务办理须知一、 股票期权登记上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材 料：（一 ） 上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二 ） 上市公司股权激励信息一览表（见附表 1）；（三 ） 上市公司股权激励期权登记明细表（见附表 2）；（四 ） 中国证监会无异议函；（五 ） 深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六 ） 经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；（七 ） 加盖上市公司公章的营业执照复印件；（八 ） 加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（九 ） 电子数据接口（附件二），适用 dbf 文件。（十 ） 假如期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；（十一 ） 中国结算深圳分公司要求的其他材料。预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。二、行权登记（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表 3）；（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（四）董事会关于实施行权的决议；（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）行权登记电子数据接口，适用 dbf 文件（附件四）。三、限制性股票授予登记上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：（一 ） 上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二 ） 上市公司股权激励信息一览表（见附表 1）；（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表 4）；（四）中国证监会无异议函；(五) 深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划；(七) 董事会关于授予限制性股票的决议；（八）风险告知书（附件五）；（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（十）会计师事务所出具的验资报告；（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委 托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（十二）电子数据接口；（十三）中国结算深...
