期货从业资格考试《法律法规》真题单选题ﻫ1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失，经纪公司（)。ﻫＡ:不承担责任ﻫＢ：承担次要赔偿责任C：承担主要赔偿责任，最高不超过8０％D:全部承担赔偿责任参考答案[D]ﻫ2．《期货从业人员执业行为准则》自(）施行。ﻫA:2003年7月1日Ｂ:２003年７月1０日ﻫＣ：２00３年6月31日Ｄ:2００3年7月３１日参考答案［Ａ]ﻫ3．中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。Ａ:配额ﻫB：依法征税C:许可证ﻫD:审核ﻫ参考答案[C]4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(）。A:３年B：5年ﻫC:1０年ﻫＤ：２0年ﻫ参考答案［Ｂ］ﻫ5.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会ﻫB:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案［B]ﻫ６.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(）。Ａ:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书Ｂ:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[Ｂ]7.期货经纪公司因(）情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续ﻫB:股东大会决定解散ﻫC：破产ﻫD:因合并或者分立需要解散参考答案[C]ﻫ８.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。ﻫA:自然人ﻫB:国有企业ﻫＣ：投机客户ﻫD:期货交易所会员ﻫ参考答案［D]9.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。Ａ:客户代表B：公司的交易部经理C:公司的运作部经理ﻫD：出市代表参考答案[Ｄ]ﻫ１0．我国的期货交易必须在（）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场Ｃ:商品产地D：买卖双方约定的场所参考答案[A]11．我国期货交易所会员必须是(）。ﻫA:自然人ﻫＢ:事业单位Ｃ:境内企业法人D：境外企业法人ﻫ参考答案[C］ﻫ12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。A:国家工商行政管理局ﻫB:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会ﻫ参考答案［B]13.在我国，期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行（)管理。ﻫA:监督ﻫB：自律ﻫC：市场ﻫD:计划ﻫ参考答案[B］１4.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时(）。ﻫA:理事会B:董事会ﻫC：会员大会D：职工代表大会参考答案[C]ﻫ1５.在我国,期货交易所会员大会由(）召集，一般情况下每年召开一次。ﻫA:董事会B:理事会C：总经理Ｄ:理事长参考答案[B]1６.《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由（）主持。Ａ:中国证监会ﻫＢ：理事长ﻫC:总经理D:会员代表参考答案[B］ﻫ1７.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在(）内向期货经纪公司提出书面异议。ﻫA:交易完成１5日ﻫB：交易完成3０日ﻫC:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[Ｄ]18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后(）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:３天ﻫＢ：3个工作日C:一周ﻫD:一个月参考答案[Ｂ]1９.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生的费用由(）支付。A:期货经纪公司ﻫＢ:中国证监会派出机构Ｃ:中国证监会ﻫD:期货经纪公司股东ﻫ参考答案［C］ﻫ20．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（)。A：暂停从业人员资格6个月至12个月ﻫB:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请ﻫＤ：公开通报批评ﻫ参考答案[C］ﻫ21.我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。ﻫA：２003年7月1日Ｂ:2003年９月1日C:2003年10月1日ﻫＤ：２0０4年1月1日参考答案［A]ﻫ２２.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是(）。ﻫA:身份证复印件并加盖推荐公司公章B：学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》Ｄ:人事部门...
