2024年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍VIP免费

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照１、结算会员的审批为3个月。２、期货公司的成立审批为６个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供ＩB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内(２条为2０日内），那些是派出机构20日内(1条2个月）审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人１5个交易日限制交易，最长30日６、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在２0日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是１0日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为３日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后４个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在５日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定1０日内报告、对高管临时任命和违规被调查是３日处罚为３万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。1１、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。12、期货从业人员管理一般10日,13、首席风险官:季度后１0日、年后2０日报工作报告1４、期货公司应当月后７日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。３、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低３０00万。货币资金出资不低于８５%四、法律法规处罚:1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第7０条处罚。2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失8０％责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%４、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的８０%５、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的６０％期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的２０%。2、保障基金:按期货交易所06年底的风险准备金的15％缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3％代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，１０万以内全额，超过的按照80%赔,个人1０万元以内的全陪,超过部分90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10％以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应５日内报告派出机构,全体董事和股东。六、设立期货公司条件：１、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的:①实收资本和净资产不低于３０００万，经营2年以上且最近2年中1年盈利或:实收资本和净资产低于2亿元。②净资产不低于实收资本的50％,或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司)不超过净资产。③３年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满２年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于１5亿。4、设立金融期货经纪资格的，前２个月风险指标合规，高管２年内无处罚(变更比例满５０%的特例)控股股东的净资产不低于3０00万。设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科2、独立董事：①期货、证券、会计、法律５年以上或有高级职称;本科;资质测试;有时间和精力3、董事长、监事会主席：①期货3年，其他金融4年，会计、法律５年;本科；资质测试4、经理...