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2016年山西证券从业资格考试:其他衍生工具简介试题

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2016 年山西省证券从业资格考试:其他衍生工具简介试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、公司申请其股票上市应有__记录。A.最近 3 年连续盈利B.3 年盈利C.5 年盈利D.最近 5 年连续盈利2、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A.最近半年B.最近 1 年C.最近 2 年D.最近 3 年3、根据对市场有效性的不同判断,股票投资组合管理演化出__两类投资策略。A.正面型与负面型B.稳健型与激进型C.积极型与消极型D.风险型与收益型4、金融期货交易实行__和每日结算制度,交易者均以交易所 (或期货清算公司)为交易对手,基本不用担心交易违约。A.无负债结算制度B.集中交易制度C.限仓制度D.保证金制度5、开放式基金的买卖价格以__为基础。A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额6、下列说法错误的是__。A.居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B.居民购买的投资基金计入“金融资产总量”C.居民购买的股票计入“金融资产总量”D.居民购买的债券计入“金融资产总量”7、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说__。A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高8、买断式回购采用__的方式。A.一次成交,一次结算B.一次成交,两次结算C.两次成交,两次结算D.两次成交,一次结算9、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A.0.01B.0.001C.0.05D.0.00510、股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的 __通过。A.2/3 以上B.半数以上C.3/4 以上D.全部11、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。A.大B.小C.不一定D.不能比较12、某证券公司经营证券承销与保荐,其净资本不得低于人民币__。A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元13、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,__。A.席位可以退回,可以转让B.席位不可以退回,可以转让C.席位可以退回,不可以转让D.席位不可以退回.不可以转让14、对在 6 个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前...

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