2016年山西证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题VIP专享

2016 年山西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近 3 年连续盈利B．3 年盈利C．5 年盈利D．最近 5 年连续盈利2、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年B．最近 1 年C．最近 2 年D．最近 3 年3、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。A．正面型与负面型B．稳健型与激进型C．积极型与消极型D．风险型与收益型4、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所 (或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度5、开放式基金的买卖价格以__为基础。A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额6、下列说法错误的是__。A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量”C．居民购买的股票计入“金融资产总量”D．居民购买的债券计入“金融资产总量”7、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高8、买断式回购采用__的方式。A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算9、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01B．0.001C．0.05D．0.00510、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的 __通过。A．2/3 以上B．半数以上C．3/4 以上D．全部11、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。A．大B．小C．不一定D．不能比较12、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。A．1000 万元B．2000 万元C．5000 万元D．1 亿元13、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让14、对在 6 个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前...