2018年内部控制评价报告

......专业技术资料2018 年度部控制评价报告......目 录第一部分2018 年部控制体系建设总体概况 ...................... 3第二部分2018 年部控制评价工作开展情况 ...................... 4一、部控制评价工作组织 ........................................... 4二、部控制评价依据 ................................................. 4三、2018 年度部控制评价围 ....................................... 4四、部控制评价的程序和方法 ..................................... 5五、部控制体系评价 ................................................. 6六、部控制缺陷认定标准 ........................................... 9七、部控制缺陷及整改情况 ...................................... 10八、部控制有效性的结论 ......................................... 10九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议............... 11专业技术资料......第一部分*****2018 年部控制体系建设总体概况*****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设，根据《*****有限公司部控制评价制度》，于 2018 年 11 月 9日下发了《关于 2018 年控评价工作的通知》，搭建了*****控管理的组织架构，明确了工作职责，将 *****2018 年控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在 2018 年*****控评价工作己基本完成。*****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善控评价机制。2018 年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织*****医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作。根据《2018 年度控评价工作方案》，*****应于 2019 年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司2018 年度部控制评价报告》（即本报告）。专业技术资料......第二部分*****2018 年部控制评价工作开展情况一、*****部控制评价工作组织：*****医药有限公司于 2018 年 11 月 9 日下发通知成立*****控领导小组并下设工作小组，11 月 13 日通过*****第三十三期总经理办公会议并于 2018 年 11 月 13 日形成会议纪要，对控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。*****控...