云南省 2016 年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件2、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所3、权证从内容上看具有（）的性质。A．股权 B．债权 C．存托 D．期权4、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A．1B．2C．3D．45、1927 年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《格拉斯斯蒂格尔法》D．《金融服务现代化法案》6、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．资产管理业务8、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。A．500B．1000C．2000D．30009、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。A．纪律处分B．民事处罚C．行政处罚D．刑事处罚12、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费13、市净率(P/B)，是指__。A．股票市场...
