中国水利水电第四工程局有限公司大英县祥凤寨水库枢纽工程项目部内部风险控制自我评价批准：审核：编制：编制单位：水电四局第六分局大英项目部编制日期：二〇一五年十一月二十八日1大英项目部内部控制自我评价正所谓“风险无处不在，风险无孔不入、风险可以管控、风险发生损失惨重”，因此大英项目部接到分局通知后，积极开展了内部风险控制自我评价，并形成如下结果。一、工程概况大英县祥凤寨水库枢纽工程主要为非溢流重力坝段、拦河闸坝溢流段、放水洞、上游护坡及下游堤防、管理房等工程，以及为完成上述永久主体工程相应的施工临时工程。开工日期为2015 年 7 月 1 日，计划竣工日期为2017 年 4 月 30 日，总工期 660 天(22 个月)。二、评价组织机构为确保评价工作的有序进行，大英项目部成立了以项目经理为组长，副经理、总工程师、安全总监、总经济师为副组长，各职能部门主任为成员的风险评价专项工作小组，负责相应职责范围内的风险评价工作；形成从项目部决策层—管理层—执行层都有专人负责，由经营办具体牵头的风险平阿基组织系统。三、存在风险经过经营办的意见征集、资料汇总，大英项目部存在风险包括政治风险、自然风险、经济风险、技术风险、项目管理风险、施工安全风险、外部协作风险等。（一）政治风险主要为因政局不稳、种族冲突、战争及当地政策性变化等而引起的风险。2（二）自然风险主要为暴风雨、洪涝灾害、泥石流、雷击等异常气候而引起的风险。（三）经济风险主要包括1、国家宏观经济政策变化、金融市场利率变动、工程计价方法调整、上级管理单位收费标准变化等；2、业主资金不足、或拖延支付、外协队伍自筹资金不到位等；3、劳动力、材料、设备市场等生产要素价格变化；4、工程量计算失误、项目遗漏、中标综合单价严重背离市场，导致低成本结算、高成本支出。（四）技术风险主要包括1、地质资料不完整或与现场实际不吻合；2、水文气象条件估计不足；3、套用技术规范不合理以及采用特殊工艺对其验收标准、规范不明确；4、设计图纸不完善、专业配合不协调、设计变更不及时；5、现场技术交底及协调处理滞后；6、材料设备供应不及时或发生质量问题；7、施工准备和施工组织设计方案存在不足；8、项目建设的复杂性和超规模。（五）项目管理风险主要包括1、暂列金报价资料不充分，盲目性大；2、合同内容存在缺陷、显失公平；3、合同管理体系不健全；34、项目内部管理不到位；5、对分包商的有效管控、约束能力。（...
