反洗钱相关测试及答案VIP免费

1.中国反洗钱工作的行政主管部门是（）。√A公安部B国务院C中国人民银行D财政部正确答案：C2.以下活动可能存在洗钱行为（）。√A地下钱庄B购买保险立即退保C成立空壳公司D以上都是正确答案：D3.在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的（），应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。√A保险公司、资产管理公司B金融机构、特定非金融机构C金融机构、其他非金融机构D企业单位、事业单位正确答案：B4.金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。√A客户身份识别B大额和可疑交易报告C可疑交易的分析D与司法机关全面合作正确答案：A5.作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免行为（）。×A大额存取现金B用真实姓名开立银行账户C身份证不轻易借人D发现可疑的洗钱线索尽快举报正确答案：A6.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（），应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。√A客户身份证明文件B保单信息及转账记录C客户名称及银行卡信息D客户身份资料和交易信息正确答案：D7.根据我国《反洗钱法》的规定，客户资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年时间？（）√A5年B10年C15年D20年正确答案：A8.根据我国《反洗钱法》的规定，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，金融机构可以对客户在本单位开立账户的资金采取临时冻结措施，临时冻结后（）小时以内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。√A12小时B24小时C36小时D48小时正确答案：D9.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。√A反洗钱非现场调研B反洗钱风险排查C反洗钱行政调查D反洗钱可疑交易甄别正确答案：C10.金融机构应当按照规定建立（）。√A反洗钱岗位人员管理办法B客户身份识别制度C洗钱风险管理制度D反洗钱可疑交易甄别制度正确答案：B多选题11.按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有（）。×A客户身份识别B报告大额交易和可疑交易C保存客户身份资料和交易信息D客户身份登记正确答案：ABC12.《中华人民共和国反洗钱法》采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对（）给予行政处罚。√A董事B高级管理人员C客户D直接责任人员正确答案：ABD13.根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对或者其他身份证明文件进行登记（）。√A两人的代理协议B代理人的身份证件C被代理人的委托书D被代理人的身份证件正确答案：BD14.下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。√A保密义务B向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务C与执法部门合作义务D反洗钱宣传培训义务正确答案：ABCD15.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款（）。×A未按照规定建立反洗钱法内控制度B未按照规定履行客户身份识别义务的C未按照规定保存客户身份资料和交易记录的D未按照规定报告大额交易和可疑交易的正确答案：BCD16.洗钱过程具有哪些特征？（）√A洗钱者首先考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源B改变有关金钱的形式C洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹D洗钱者能够控制洗钱的全过程正确答案：ABCD17.《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是（）×A预防洗钱活动B维护金融秩序C遏制洗钱犯罪及相关犯罪D规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作正确答案：ABC18.《中华人民共和国反洗钱法》规定的“国务院有关部门、机构”是指（）×A银监会B证监会C保监会D海关、税务、工商正确答案：ABCD19.保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）×A规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为B可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明C可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据D为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据正确答案：BCD20.我国涉恐黑名单来源包括（）×A国务院有关部...