下载后可任意编辑2024 年证监局一季度投资者教育工作总结一季度,各证券期货经营机构以“3.15”国际消费者权益保护日活动为契机,把股指期货和融资融券等新业务作为宣传教育重点,开展了丰富多彩、形式多样的投资者教育活动,主要呈现出以下特点:一、加强___领导,明确教育责任1、明确任务。我局在年初就全面部署了投资者教育工作,明确投资者教育工作任务为“二个重点、四项内容、四位一体、四级层次、二大目标”。“二个重点”即围绕股指期货、融资融券业务广泛开展宣传教育,“把规则讲透,把风险讲够”;“四项内容”就是以新市场、新业务、新产品、新入市投资者为主要宣传内容和对象;“四位一体”就是把投资者的教育、服务、管理和保护整个过程融为一体;“四级层次”即建立和完善监管部门督导检查,行业协会___落实,各证券期货、基金销售机构具体实施,社会广泛参加的四级层次教育长效机制;“二大目标”即一方面让投资者了解市场和投资品种,树立正确的投资理念,增强风险防范意识,依法维护自身合法权益;另一方面努力培育理性、成熟、专业、有风险控制能力的投资者。2、建立责任制。辖区各机构都成立了投资者教育工作领导小组,由专门的部门和人员负责投资者教育工作。同时将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节,在客户开(销)户、日常交易、资金存取、客户营销、服务、管理、回访、信访投诉等各业务环节建立了岗位员工的投资者教育职责,全员做好投资者教育工作。3、重视规则宣传。证券期货业协会统一监制股指期货、融资融券等业务流程、开户条件和业务规则宣传展板,由辖区各机构统一张贴公示,重点开展新业务、新产品、新入市投资者教育。二、实行多种形式,开展全方位、立体化的教育活动下载后可任意编辑1、开展丰富多彩的活动。一是利用投资者园地这一常规形式,加强风险揭示和证券知识、投资品种、业务规则、法律法规的宣传教育;二是印制投资者教育手册和业务宣传手册,现场摆放、现场讲解,主动揭示风险;三是利用短信平台,让客户了解投资常识,熟悉交易品种;四是通过公司___介绍投资技巧、业务类型、交易品种和政策变化,进行风险提示,加强宣传引导;五是举办投资者教育讲座、论坛和报告会,对投资者进行专题培训;六是与新闻媒体合作,开办投资者教育专栏,营造舆论宣传氛围;七是投资者教育走进社区,传播投资理念,培育投资习惯,扩大教育覆盖面。2、开展“3.15”投资者教育主题活动。辖区各证券、期货经营机构以“3...