下载后可任意编辑2024 年银行稽核部稽核监督工作总结一、主要业务开展（一）___年是个上会报告年随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。___这么说呢，___年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达___项次___份报告，平均每个月___份多，仅正文及附件总字数约___万余字，至于为写成这___万字所需要读的基础材料更是数量巨大。《___银行股份有限公司___年内部控制检查监督工作报告》，___字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。《___银行市场风险管理审计报告》，___字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。《___银行关联交易审计报告》，董事会通过。《___年 1 季度内外部检查问题整改情况报告》，___字，由___作为部分内容向吴行长汇报。《___年上半年稽核监督分析报告》，正文___字，数易其稿，同时制作___，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。《___年上半年内部控制监督报告》，___字，董事会通过。《___年度各分行突出风险问题分析报告》，___字，准备向行领导汇报。《___年度市场风险稽核报告》，___字，准备向董事会报告。此外，还根据部领导安排，法律规范报告模式和要求，___各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。一是全年工作计划的制定。___年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核第 1 页共 6 页下载后可任意编辑办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在___的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分 ab 卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求___。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见...
