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宁夏期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用试题

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宁夏省期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职2、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、()对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是()。A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X,期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y5、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权6、我国的期货交易必须在()内进行。A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所7、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。A.拟设立营业部的决议文件1B.申请日前 6 个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件8、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。A.2003 年 7 月 1 日B.2003 年 7 月 10 日C.2003 年 6 月 30 日D.2003 年 7 月 31 日9、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。A....

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