EMSOHSMS审核清单

EMS/OHSMS审核清单 标准条款 审核要点 审核策略/方法 ISO 14001 OHSAS 18001 4.1 总要求 4.1 总要求 1．组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进EMS/OHSMS？ 2．EMS/OHSMS范围界定是否明确、正确并形成文件？在适当范围内，EMS/OHSMS是否具有帮助组织系统地实施并实现设定的目标？具有持续改进 EMS/OHSMS 绩效的机制？ 概况切入审核/提问、确认 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 1．EMS/OHSMS方针是否适合组织的宗旨，与组织的总方针和其他方针相一致？体现组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响、职业健康安全风险？ 概况切入审核/面谈、确认 2．EMS/OHSMS方针是否包含预防为主、持续改进、遵守法规及其他要求的承诺？所作承诺是否有实质内容并有客观证据表明组织已履行了承诺？ 重点发散审核/抽查、验证 3．EMS/OHSMS方针是否能为目标、指标的建立和评审提供方向、途径和准则？ 重点发散审核/查看、确认 4．EMS/OHSMS方针及含义，组织的员工或其代表是否知道，并清楚自己所承担的 EMS/OHSMS义务？ 组织结构审核/提问、确认 5．组织EMS/OHSMS方针以何种途径、方式为相关方获取？相关方是否知道组织的 EMS/OHSMS 方针并予理解和支持？ 重点发散审核/抽问、验证 6．组织EMS/OHSMS 方针是否进行评审？评审方式是什么？评审间隔时间多少？ 选择对象审核/提问 4.3 策划 4.3.1 环境因素 1．组织是否建立、保持程序，用以组织经营生辰过程环境因素识别、评价、并确定、更新重要环境因素？该程序是否符合标准要求、适合组织操作？ 概况切入审核/核查 2．在确定环境评审范围时，是否考虑组织的管理权限，活动领域和现场区域？评审范围与组织建立的 EMS的范围是否一致？评审是否漏项？ 概况切入审核/查阅、验证 3．组织是否从组织的活动、产品和服务中区别环境因素，包括可控制和应施加影响的环境因素？包括已纳入组织计划的新产品开发、活动、服务等因素？ 概况切入审核/查看、确认 标准条款 审核要点 审核策略/方法 ISO 14001 OHSAS 18001 4.3 策划 4．组织识别环境因素时，是否考虑三种状态（正常、异常和紧急），三种时态（过去、现在和将来），六个方面(大气排放、水体排放、废物管理、土壤污染、能资源使用、当地其他环境问题和社区问题？ 重点发散审核/考察、验证 5．组织识别环境因素采用了哪些方法？这些方法使用是否适宜、有效、正确？ 工具分析审核/查验 6．环境因素...