华泰证券投资银行保荐业务（IPO）业务流程及范本文件 1 1：承销协议 2：承销风险评估与应对 1：保荐书 5：专项授权委托书 2：关于保荐的说明 6：招股说明书声明 3：保荐协议 7：承销协议 4：发行人基本情况表 8：企业需要提交的材料1：内核会议反馈意见 2：对内核反馈的回复及修改1：内核申请表 3：现场核查报告 2：行业研究报告 4：申报材料若干 开始注：1 、需要公司盖章的文件标红，后附有范本文件目录 2 、下述文件为一般通用，请注意监管部门的调整变化需要提交或盖章的文件业务流程 1：备案立项申请表 1：辅导验收申请 3：辅导对象关于辅导评价2：辅导总结报告 4：监管部门要求的其他 1：辅导报备报告 2：辅导对象关于辅导评价1：辅导备案请示 5：辅导人员情况及资格 2：辅导协议 6：辅导人员担任家数说明3：辅导计划及实施方案 7：辅导具体时间计划 4：辅导对象基本情况表 8：公司营业执照及许可证9：辅导对象提交文件 2：备案立项申请报告 1：立项评审申请表 3：行业研究报告 2：立项评审申请报告 4：保荐代表人意见 5：审计报告等其他1：项目建议书 项目立项 备案立项 评审立项 辅导 辅导备案 辅导报备 辅导验收 制作材料 内核 报送证监会报备证监局接下页 内核申请 内核会议 上报材料 项目承揽 发行 网下配售 网上发行 发行总结报备接下页 定价 路演推介 取发行批文 1 ：关于发行申请文件签署人员签字的核查意见1 ：发行期间公告文件 6 ：初步询价报备文件 2 ：发行期间表1 －表8 7：网下配售报备材料 3 ：承销总结报告 8 ：承销协议、承销团协议4 ：律师见证意见 9 ：募集资金到账验资报告5 ：网上、网下验资报告 1 0 ：招股说明书（单行本）1 ：中签率公告 3 ：发行情况统计表（表8 ）2 ：摇号及中签结果公告 1 ：网下配售结果公告 4 ：网下配售结果表（表6 ）2 ：申购情况表（表5 ） 3 ：初步询价报价表（表7 ） 1 ：初步询价结果及定价公告 3 ：发行询价情况说明2 ：网上与网下发行公告 4 ：初步询价情况表（表4 ）1 ：网上路演公告 2 ：路演推介日志1 ：投资价值分析报告及备案表 4 ：发行基本情况表2 ：发行方案 5 ：公司介绍信 3 ：初步询价及推介公告6 ：承诺函1 ：关于发审委反馈意见的回复 2 ：专项核查意见1 ：书面申报材料（原件一份，复印件三份）及光盘 封卷 1 ：申报材料（复印件9 份） 2 ...
