1 中国石油化工股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 中国石油化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合中国石油化工股份有限公司（以下简称“公司”或“中国石化”）《内部控制手册》及其检查评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 本报告已于 2012 年 3 月 23 日经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 建立、维护并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合规合法、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提 高 经营活 动 的效率 和效果 ，促 进公司实现 发 展 战 略 。公司内部控制考 虑 了内部环 境 、风 险 评估 、控制活 动 、信息与沟 通、内部监督等五 项要素 。 由 于内部控制存 在固 有局 限性，故 仅 能 对达 到 内部控制目标提 供 合理保证；而 且 ，内部控制的有效性亦 可 能 随 公司内、外 部环 境 及经营情 况 的变 化而 改 变 。本公司内部控制设 有检查监督机 制，内控缺 陷 一经识 别 ，将 立即 采 取 整改 措 施。 二 、内部控制评价工作 的总 体情 况 （一）中国石化全面 贯 彻 落 实国家 财政 部等 五 部门 发 布 的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应 用 指引》和《企业内部控制评价指引》（“内控规范”），建立全要素 的内部控制，使 中国石化两 级 内控制度 体系 更 加 趋 于完善 。 1.总 部层面 ，自2010 年 6 月份开 始 ，公司内控办公室 将 2010 年版 《内部控制手册》（“内控手册”）与基本规范及配套指引逐 条 对比 分 析 ，制定出 详 细 的工作 方 案 ，历 时 半 年完成修 订 工作 ，并广 泛 征 求意 见 ，经公司内部控制领导小 组、董事会审议通过后 ，于 2011 年 1 月 1 日起 正 式 发 布 实施《中国石化内部控制手册（2011 年版 ）》，包 括 总 则 、公司层面 控制、业务层面 控制、权 限指引、内部控制检查评价办法和附 则 六 个 部分 。其中，公...
