事业单位内控基础性评价工作总结 关于**单位内部控制制度建设基础性评价工作总结 为贯彻落实 XX 省自治区财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（**【2016】 **号）及《**转发》（**【2016】 **7 号）文件要求，推动**单位开展内部控制工作，提高行政事业单位管理能力，加强廉政风险防范，以《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会【2012】 21 号）为依据，结合本单位实际情况，制定了如下内部控制基础性评价工作实施方案： 一、工作目标 内部控制基础性评价是指单位在开展内部控制建设之前，对单位内部控制运行状况和效果进行初步评估，提供后续改进指导。 （一）明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设； （二）发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立、健全内部控制体系。 二、基本原则 （一）全面性原则。内控规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参与、全业务覆盖、全过程监控，保证控制范围的全面性。 （二）重要性原则。在全面控制的基础上，内控规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节采取严格的控制措施。 （三）制衡性原则。内控规范应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效机制，真正发挥出制度管权、管事、管人的作用。 （四）适应性原则。内控规范应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善内部控制体系。 三、内部控制工作进展情况 按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合单位现阶段的发展状况，本单位于 2016 年**召开了内部控制工作的启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，开展的主要工作有： （一）全员高度重视，加强组织领导。单位高度重视内部控制基础性评价工作及内部控制的建设工作。为确保内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，经研究成立了**内部控制实施工作领导小组，由**担任组长；**担任副组长；成员由**等部门负责人组成，确立财务科为建设工作牵头的部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。 （二）积极参加培训，组织专题学习。...
