模块单元指标描述定量和定性评分标准分值得分 备注股东会、董事会、监事会及高级管理层等公司治理架构完善，职责明确清晰0.5股东会、董事会、监事会、高管层等公司治理架构存在缺陷,职责不够清晰0股东会、董事会、监事会建立了明确的议事规则和决策程序1股东会、董事会、监事会建立了议事规则和决策程序，但存在瑕疵0.5三会的议事规则和决策程序存在明显缺陷，会影响各自有效履职0根据公司实际情况，董事会和监事会下设了必要的专业委员会（或相应执行机构），且职责明确0.5董事会和监事会下设了专业委员会（或执行机构），但不能完全切合公司实际需要0.3未根据公司实际在董事会和监事会下设必要专业委员会（或执行机构）0严格依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责，相关档案资料保存完整，要素齐备1定期召开会议履行职责，但未完全按照议事规则和决策程序进行，相关档案资料保存不完整或要素不齐备0.5未按照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责，相关档案资料严重缺失0董事会组织制定公司中长期发展战略规划，并根据内外部发展状况适时调整和完善，使其切合实际1董事会组织制定公司中长期发展战略规划，但未根据内外部发展状况适时调整和完善，或规划不能完全切合公司实际或适应外部环境0.5董事会未制定公司中长期发展规划0指标系企业集团财务公司风险评价评分操作表组织架构建立以股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的公司治理架构股东会、董事会、监事会建立明确的议事规则和决策程序董事会、监事会应下设必要的专业委员会（或相应的执行机构）决策体系2股东会、董事会、监事会依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责，并完整保留相关会议的议案、决议、纪要和记录等档案资料董事会组织制定公司中长期发展战略规划，并不定期地根据内外部发展状况予以调整和完善第 1 页模块单元指标描述定量和定性评分标准分值得分 备注指标系董事会对公司经营管理各重大方面制定了明确的风险管理政策，与公司风险承受能力相符合，能够根据内外部因素适时调整1.5董事会制定了较明确的风险管理政策，与公司风险承受能力基本符合，基本能够涵盖公司经营管理各重大方面但未能根据内外部因素适时调整1董事会制定了风险管理政策，与公司风险承受能基本符合，但不能完全涵盖公司经营管理各重大方面0.5董事会制定了风险管理政策，但与公司风险承受能力不相合，不能体现稳健审慎的原则或未制定风险管理政策0监事会下设的专业委员会（执行机构...
