上海汉钟精机股份有限公司董事、监事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则第一条 为了规范上海汉钟精机股份有限公司(以下简称“公司”)董事、监事、高级管理人员的行为,完善公司治理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海汉钟精机股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,特制定本行为准则。 第二条 本准则适用于公司的董事、监事及高级管理人员。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及国家有关法律、法规、规范性文件,不断提高自身素质和修养,增强法律意识和现代企业经营意识,掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当诚实守信,不得损害投资者特别是中小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当按照相关规定向深圳证券交易所及公司董事会提交《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》。 公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚 假 记 载 、误 导性陈 述 或 重大 遗 漏 。 公司董事、监事和高级管理人员在任 职 (含 续 任 )期 间 出 现声明事项发生 变 化的,应当 自该 等事项发生 变 化 之 日 起 五个 交易日 内 向深圳证券交易所和公司董事会提交有关该 等事 项的最新资料 。 第六 条 公司董事、监事和高级管理人员应当履 行以下职 责 并 在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作 出 承诺: (一)遵 守并 促 使 公司遵 守国家法律、行政法规、部 门 规章、规范性文件,履行忠 实义 务 和勤 勉 义 务 ;董事、监事、高级管理人员行为准则2 (二)遵 守并 促 使 公司遵 守《上市规则》和深圳证券交易所的相关规定,接 受深圳证券交易所监管; (三)遵 守并 促 使 公司遵 守《公司章程》; (四)深圳证券交易所认 为应当履 行的其 他 职 责 和应当作 出 的其 他 承诺。 监事还 应当承诺监督 董事和高级管理人员遵 守其 承诺。 高级管理人员还 应当承诺及时 向董事会报 告 有关公司经营...
