1 编号S024037-2 供应商审计报告Ⅰ （原辅料、包装材料部分） 供应商名称： 审计方式：□现场审计 □资料审计 报告日期： 2 一、企业基本情况 企业名称 企业性质 法人代表 生产地址 联系电话 资格证书 业务范围 审计物料名称 二、审计内容 类别 序号 审计内容说明 Y /N 状况评价 良好 一般 较差 人员机构 1 提供质量保证体系图 2 质量管理部门是否独立于其他的部门 3 质量管理部门是否配备足够的人员负责相应的工作 4 关键人员及产品放行人员名称，如有变更是否及时通知 5 员工总数： ，技术人员占比例： ，质量管理人员占比例： 。 6 接触药品的人员是否具有健康档案 7 是否制定企业年度培训计划并落实培训 环境厂房 1 厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染 2 厂区是否整洁 3 厂区布局是否合理，是否能防止交叉污染 4 实验室和生产区域是否分开 5 厂房的洁净级别是否符合产品用于制剂生产的要求 6 是否采取必要的防虫鼠措施 设备设施 1 提供关键生产设备及检验仪器一览表 2 是否为专用车间，若不是，列出其他产品名录 3 类别 序号 审计内容说明 Y /N 状况评价 良好 一般 较差 设备设施 3 对于多用途的设备是否记录设备的每次使用及清洗 4 企业的生产能力是否满足供货需求 5 是否对设施、设备按规定进行维护保养 6 是否进行空气净化、工艺用水及关键设备的验证 7 计量器具及仪器是否按规定及时检定 物料管理 1 提供关键物料的清单 2 是否对关键物料供应商进行了审查 3 关键物料来源是否固定，如有变更，是否及时通知 4 是否要求供应商提供物料的检测报告 5 所有的起始物料是否有相应标准，抽检检验报告书 6 物料的验收、取样、检验及放行是否符合规定 7 包装、仓贮条件，物料的管理是否有效控制 8 仓库是否有不合格区，不合格区有无明显标识 卫生 1 是否有卫生清洁制度，现场执行情况如何 生产 管理 1 提供生产工艺流程图 2 批的划分原则 批号的管理是否有可追溯性 3 批的划分是否符合规定，批量为 4 混批的控制是否符合要求 5 生产量和供货量是否匹配 6 是否建立书面的清场、清洁 SOP，执行是否有记录 7 是否有相应的文件控制不合格品，抽查落实情况 8 不合格品是否及时销毁处理 9 溶剂或母液的回收是否建立了相应的质量标准 10 溶媒的套用是否影响产品质量 11 回收和套用是否有相应的记录 12 是否...
