合规管理、全面风险管理、内部控制三大基本制度 X X 有限公司 合规管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和提升 X X 集团有限公司（以下简称：公司）及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简称：子公司）。 第三条 本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 第四条 本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包 括 制度制定、风险识 别 、合规审 查 、风险应 对、责任追 究 、考 核 评 价 、合规培 训 等有组 织 、有计 划 的管理活 动 。 第六 条 合规管理应 遵 循 以下原 则： （一）全面覆 盖 原 则。公司合规管理应 覆 盖 所有业务 领 域 、各部门 、各子公司和分 支 机 构 、全体员工，贯 穿 决 策 、执 行、监督 全流 程。（二）强化责任原 则。合规管理应 作 为公司主 要负责人履 行推进法治建设第一责任人职 责的重要工作 内容 。建立全员合规责任制，明 确 管理人员和各岗 位 员工的合规责任并 督 促 有效落实。（三）协 同 联 动 原 则。公司合规管理与 法律风险防范、纪 检 、审 计 、内控、风险管理等工作 相统 筹 、衔 接 ，确 保合规管理体系有效运 行。（四）客 观 独 立原则。严 格 依照 法律法规等规定对公司和员工行为进行客 观 评 价 和处理。合规工作机 构 独 立履 行职 责，不受其他部门 和人员的干 涉 。 第七 条 公司应 当 牢 固 树 立合规经营理念 ，大力营造合规文 化氛 围 ，为全员树 立正 确 的价 值 观 ，积 极 引导 ...
