企业尽职调查清单

企业尽职调查清单 xxxx 项目（公司） 尽职调查文件清单 调查文件清单（a 办公室提供） 1.公司基本情况 1.1.注册中、英文名称及缩写； 1.2.法定代表人； 1.3.设立（工商注册）日期； 1.4.住所及其邮政编码； 1.5.电话、传真号码； 1.6.互联网网址； 1.7.电子信箱 1.8.公司对外宣传材料 2.公司成立和历史沿革 2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构） 2.2.如有内部职工股或者委托持股情况，请特别说明，并列明持股清单（包括姓名、持股份额及比例、入股日期、持股方式），是否有清退计划 2.3.2.4.2.5.现行有效并标明通过工商年检的营业执照及组织机构代码证设立时的投资协议、验资报告、评估报告、历次公司章程及修正案批准设立公司的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文 2.6.历次股权转让协议及涉及股权转让的董事会、股东会决议、政府批文（如有）以及申请工商变更的资料 2.7.历次增资/减资协议、董事会及股东会决议、政府批文（如有）、股东非现金出资的资产评估报告、验资报告、营业执照 2.8.自设立后的历次名称、法定代表人、注册地址及营业范围的变更 1 2.9.目前公司所有股东的最近一年度年检的企业法人营业执照（自然人股东请提供身份证复印件并说明多个自然人股东之间的关系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注册会计师出具的审计报告，没有审计报告的请提供公司财务报告。 2.10.目前公司股东持有的股权是否存在质押或冻结的情况，如有，请提供相关协议等法律文件 2.11.历次股东会/董事会决议及高层管理部门的重大事项决议 2.12.其它与历史沿革相关的文件 3.公司的组织结构 3.1.公司组织结构图（采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。公司还应标明组织结构的具体组织联系，包括前述主体的主要业务、基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况）； 3.2.内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况； 3.3.公司内部管理制度（内部决策和授权制度、关联交易制度、财务管理制...